Словарь брокера - дилер
Связанные словари
Дилер
дилер
финансовая компания или частное лицо, которые занимаются куплей и продажей ценных бумаг, а не в качестве агента. Вознаграждение дилера разница между ценой покупки и продажи, агента (брокера) комиссионные.
Рейтинг статьи:
См. в других словарях
1.
(на рынке ценных бумаг) — профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность (ст. 4 Закона № 39 ФЗ). Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией. Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков. ...Энциклопедия российского и международного налогообложения
2.
DEALERВ операциях с ценными бумагами лицо с правовым статусом принципала (доверителя, участника договора) в отношениях с его клиентами, в отличие от брокера, исполняющего роль агента. Фирмы внебиржевого рынка участвуют в операциях в качестве брокеров и Д. (но не в рамках одной и той же операции), и все те, кто пользуется почтовыми услугами и действует через торговую сеть штатов, должны быть зарегистрированы Комиссией по ценным бумагам и биржам (КЦББ), кроме лиц, ведущих дела исключительно внутри штата или осуществляющих операции только с ценными бумагами, не облагаемыми налогамиЧлены зарегистрированных нац. бирж ценных бумаг действуют как брокеры, выполняя приказы своих клиентов по ценным бумагам, допущенным к котировке бирж. Однако такие фирмы-члены могут иметь отделы, осуществляющие операции с некотируемыми на бирже ценными бумагами как брокеры или Д., т. е. фирма сама `делает рынок` некотируемых ценных бумаг и, таким образом, ведет с клиентом торговлю как Д.При подтверждении сделки клиента уведомляют, в каком качестве выступает фирма: как брокер или принципал.Сведения о регулировании деятельности подобных членов...Энциклопедия банковского дела и финансов
Вопрос-ответ:
Ссылка для сайта или блога:
Ссылка для форума (bb-код):
Самые популярные термины
1 | 849 | |
2 | 471 | |
3 | 385 | |
4 | 319 | |
5 | 272 | |
6 | 264 | |
7 | 261 | |
8 | 247 | |
9 | 219 | |
10 | 217 | |
11 | 208 | |
12 | 207 | |
13 | 205 | |
14 | 201 | |
15 | 200 | |
16 | 200 | |
17 | 196 | |
18 | 196 | |
19 | 171 | |
20 | 166 |